美国金融业监管局对LPL Financial处以275万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）宣布，它已对LPL Financial, LLC处以275万美元的罚款，原因是三年多来该公司的投诉报告和反洗钱项目失败了。
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美国金融业监管局
FINRA提醒投资者 谨防佛罗伦萨飓风后可能的股票欺诈
美国金融业监管局(FINRA)已经发布了一份投资者警告，警告投资者要当心潜在的投资骗局。在飓风佛罗伦萨之后，这些骗局兜售股票和其他投资，承诺将获得巨大的经济收益。
美国金融业监管局提醒投资者 谨防佛罗伦萨飓风后可能的股票欺诈
美国金融业监管局(FINRA)已经发布了一份投资者警告，警告投资者要当心潜在的投资骗局。在飓风佛罗伦萨之后，这些骗局兜售股票和其他投资，承诺将获得巨大的经济收益。
美国金融业监管局揭穿冒牌行为
美国金融业监管局（FINRA）上周五发布投资警告，提醒投资者小心冒充监管机构的诈骗分子。
Wedbush证券被美国金融业监管局罚款150万美元
美国金融业监管局(FINRA)网站获悉，Wedbush证券公司被处以150万美元的罚款，因为该公司违反了美国证券交易委员会(SEC)客户保护和净资本规则，且存在对相关账簿、记录的监管失察行为。
