美国金融业监管局对LPL Financial处以275万美元罚款美国金融业监管局(FINRA)宣布,它已对LPL Financial, LLC处以275万美元的罚款,原因是三年多来该公司的投诉报告和反洗钱项目失败了。2018-11-01
FINRA提醒投资者 谨防佛罗伦萨飓风后可能的股票欺诈美国金融业监管局(FINRA)已经发布了一份投资者警告,警告投资者要当心潜在的投资骗局。在飓风佛罗伦萨之后,这些骗局兜售股票和其他投资,承诺将获得巨大的经济收益。2018-09-21
美国金融业监管局提醒投资者 谨防佛罗伦萨飓风后可能的股票欺诈美国金融业监管局(FINRA)已经发布了一份投资者警告,警告投资者要当心潜在的投资骗局。在飓风佛罗伦萨之后,这些骗局兜售股票和其他投资,承诺将获得巨大的经济收益。2018-09-21
Wedbush证券被美国金融业监管局罚款150万美元美国金融业监管局(FINRA)网站获悉,Wedbush证券公司被处以150万美元的罚款,因为该公司违反了美国证券交易委员会(SEC)客户保护和净资本规则,且存在对相关账簿、记录的监管失察行为。2018-02-07