FINRA Menghukum Broker Forex TP ICAP Global Markets Americas

Daftar isi

01

Melakukan Pelanggaran Sejak Sep 2020 s/d Mar 2025

02

Broker Forex TP ICAP Dihukum Denda

Melakukan Pelanggaran Sejak Sep 2020 s/d Mar 2025

Setidaknya sejak September 2020 hingga Maret 2025, TP ICAP gagal menetapkan dan memelihara sistem pengawasan yang dirancang secara wajar untuk mencapai kepatuhan terhadap hukum dan peraturan sekuritas yang berlaku serta aturan FINRA yang melarang perdagangan yang berpotensi manipulatif, yang melanggar Aturan FINRA 3110(a), 3110(b), dan 2010.

Pertama, dari September 2020 hingga Maret 2025, firma tersebut tidak memiliki sistem pengawasan yang dirancang secara wajar untuk mendeteksi potensi aktivitas spoofing dan layering.

Misalnya, dari September 2020 hingga November 2023, perusahaan tersebut tidak melakukan pengawasan atau tinjauan pengawasan yang dirancang untuk mendeteksi potensi spoofing dan layering. Pada bulan November 2023, perusahaan tersebut

menerapkan laporan pengawasan yang ditujukan untuk mendeteksi kejadian-kejadian potensial spoofing dan layering tetapi tidak menetapkan prosedur pengawasan tertulis yang mengidentifikasi laporan atau bagaimana laporan itu akan ditinjau.

Pada bulan Maret 2025, firma merevisi prosedur pengawasan tertulisnya untuk mengatasi penggunaan laporan pengawasan, termasuk dengan menjelaskan laporan, pihak yang bertanggung jawab atas peninjauannya, tindakan yang harus diambil oleh peninjau, dan frekuensi peninjauan.

Kedua, dari September 2020 hingga Maret 2023, parameter pengawasan perusahaan terlalu sempit untuk mendeteksi secara wajar kejadian di mana nasabah berpotensi menandai penutupan. Pada September 2020, perusahaan merevisi parameter yang digunakannya untuk melakukan tinjauan terhadap catatan perdagangan harian guna mengidentifikasi potensi penandaan penutupan.

Parameter yang direvisi tersebut secara tidak wajar membatasi pengawasan perusahaan untuk menandai penutupan pada transaksi yang dieksekusi dalam lima menit terakhir perdagangan dan mencakup lebih dari 25% volume perdagangan hari itu dalam sekuritas yang diperdagangkan.

Penandaan penutupan tidak begitu terbatas dan dapat terjadi pada pesanan yang lebih kecil dari 25% volume perdagangan harian.

Akibat parameter pengawasan perusahaan yang terlalu sempit, perusahaan gagal mengidentifikasi tanda-tanda bahaya dalam menandai penutupan pada 45 transaksi.

Pada bulan Maret 2023, firma tersebut merevisi prosedurnya, menerapkan laporan pengawasan berbasis pengecualian otomatis dengan parameter yang diperluas yang dirancang untuk mengidentifikasi tanda-tanda bahaya dalam menandai transaksi yang ditutup.

Ketiga, setidaknya sejak September 2020 hingga April 2022, parameter pengawasan perusahaan terlalu sempit untuk mengidentifikasi potensi perdagangan pencucian yang manipulatif.

Parameter peninjauan perusahaan secara tidak masuk akal membatasi pengawasan perusahaan terhadap potensi perdagangan pencucian pada perdagangan yang terjadi dalam milidetik yang sama.

Perdagangan manipulatif tidak terbatas pada perdagangan yang terjadi dalam milidetik yang sama.

Dengan membatasi tinjauannya pada transaksi yang terjadi dalam milidetik yang sama, firma tersebut gagal mengidentifikasi tanda-tanda bahaya perdagangan manipulatif dalam delapan transaksi.

Pada bulan April 2022, firma mengubah prosedurnya untuk memperluas parameter peninjauan untuk pengawasan perdagangan pencucian.

Broker Forex TP ICAP Dihukum Denda

Atas pelanggaran yang dijabarkan diatas, platform broker forex TP ICAP tersebut dikecam dan didenda $80.000, serta diharuskan untuk menyatakan dalam waktu 180 hari bahwa mereka telah menerapkan sistem pengawasan yang dirancang secara wajar untuk memperbaiki kegagalan pengawasan.

TP ICAP telah terdaftar di FINRA sejak 1966. Perusahaan yang berkantor pusat di New York ini memiliki sekitar 515 perwakilan terdaftar dan delapan kantor cabang.

Grup TP ICAP cukup dikenal dalam infrastruktur pasar keuangan global sebagai pialang antar-dealer dan penyedia data harga Over-the-Counter. Perusahaan ini juga memiliki posisi dominan di sektor energi dan komoditas dan mengoperasikan lima merek inti, yaitu Tullett Prebon, ICAP, PVM, Liquidnet dan Parameta Solutions.

Nama Perusahaan: TP ICAP plc

Singkatan Perusahaan: TP ICAP

Negara Pendaftaran Platform: Kerajaan Inggris

Situs Web: https://www.tpicap.com/

Kode URL Broker Di WikiFX: 8131777176

Silakan ketik: tp icap , pada kolom kotak pencarian broker di situs web ataupun aplikasi WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.