تلقت هيئة السلوك المالي (FCA) 291 تقريرًا جديدًا للإبلاغ عن المخالفات في الربع الثالث من عام 2022

الفهرس

01

نشرت هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة (FCA) اليوم بيانات الإبلاغ عن المخالفات للربع الثالث من عام 2022.

02

تلقت الهيئة التنظيمية 291 بلاغًا جديدًا للإبلاغ عن المخالفات في الفترة من يوليو إلى سبتمبر 2022. وهذا أعلى من 243 تقريرًا تم تلقيها في الربع السابق.

03

عادةً ما تحتوي التقارير التي تتلقاها هيئة السلوك المالي (FCA) على ادعاءات تندرج تحت الموضوعات الرئيسية الخمسة التالية:

04

عادةً ما تحتوي التقارير التي تتلقاها هيئة السلوك المالي (FCA) على ادعاءات تندرج تحت الموضوعات الرئيسية الخمسة التالية:

05

اللياقة

06

معاملة العملاء بإنصاف

07

FSMA

08

الثقافة

09

الامتثال

10

يشير الإفصاح عن الامتثال إلى أي ادعاءات حيث لا تقوم شركة أو فرد أو نظام بتطبيق الرقابة أو الحوكمة على نشاط ما. قد يتعلق ذلك بمشورة المستهلك والأنظمة الداخلية و / أو سلوك فريق معين. من المتوقع أن يكون لدى جميع الشركات وظائف الامتثال والحوكمة كجزء من هيكل المراجعة الداخلية والتدقيق.

11

يتم حماية المبلغين عن المخالفات بموجب قانون الإفصاح عن المصلحة العامة لعام 1998 (PIDA) ، مما يعني أنه يمكنك الحصول على تعويض إذا تعرضت للأذى أو تعرضت للضرر أو تم طردك لأنك أطلقت صافرة الصافرة للمصلحة العامة. هذا واجب التنفيذ من خلال محكمة العمل.

12

تم تقديم PIDA لتشجيع العمال ومنحهم الدعم القانوني للتحدث إذا كانت لديهم مخاوف بشأن المخالفات في مكان عملهم.

13

فهو ينص على موضوع الإفصاح ، ودوافع ومعتقدات العامل ، والشخص (الأشخاص) الذي تم الكشف عنه.

14

يمكن للمبلغين عن المخالفات إبلاغ هيئة السلوك المالي (FCA) مباشرة. للجهة التنظيمية دور خاص (“محدد”) بموجب قانون PIDA. بموجب قانون PIDA ، إذا قام المُبلغ عن المخالفات بتقديم تقرير إلى شخص محدد ، مثل FCA ، فمن المحتمل أن يكونوا مؤهلين لنفس حقوق العمل كما لو كانوا قد قدموا تقريرًا إلى صاحب العمل. إذا كانوا مؤهلين ، فلا يلزم تقديم تقارير إلى صاحب العمل مباشرة.

15

منذ مغادرة الاتحاد الأوروبي ، تم تعيين المسؤوليات التنظيمية ذات الصلة لهيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية (ESMA) إلى FCA. وهذا يعني أن هيئة السلوك المالي (FCA) يمكنها قبول إفصاحات المبلغين عن المخالفات المحتملة للوائح السندات البريطانية ، ولائحة معاملات تمويل الأوراق المالية في المملكة المتحدة ، ولائحة وكالات التصنيف الائتماني في المملكة المتحدة.

16

من الأفضل أن تتحقق من معلومات الوسيط ومراجعات المستخدمين على WikiFX قبل الاستثمار. يمكنك أيضًا كشف عمليات الاحتيال في الفوركس على WikiFX. ستبذل WikiFX كل ما في وسعها لمساعدتك وكشف عمليات الاحتيال ، وتحذير الآخرين من التعرض للخداع.

نشرت هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة (FCA) اليوم بيانات الإبلاغ عن المخالفات للربع الثالث من عام 2022.

تلقت الهيئة التنظيمية 291 بلاغًا جديدًا للإبلاغ عن المخالفات في الفترة من يوليو إلى سبتمبر 2022. وهذا أعلى من 243 تقريرًا تم تلقيها في الربع السابق.

عادةً ما تحتوي التقارير التي تتلقاها هيئة السلوك المالي (FCA) على ادعاءات تندرج تحت الموضوعات الرئيسية الخمسة التالية:

عادةً ما تحتوي التقارير التي تتلقاها هيئة السلوك المالي (FCA) على ادعاءات تندرج تحت الموضوعات الرئيسية الخمسة التالية:

اللياقة

معاملة العملاء بإنصاف

FSMA

الثقافة

الامتثال

يشير الإفصاح عن الامتثال إلى أي ادعاءات حيث لا تقوم شركة أو فرد أو نظام بتطبيق الرقابة أو الحوكمة على نشاط ما. قد يتعلق ذلك بمشورة المستهلك والأنظمة الداخلية و / أو سلوك فريق معين. من المتوقع أن يكون لدى جميع الشركات وظائف الامتثال والحوكمة كجزء من هيكل المراجعة الداخلية والتدقيق.

يتم حماية المبلغين عن المخالفات بموجب قانون الإفصاح عن المصلحة العامة لعام 1998 (PIDA) ، مما يعني أنه يمكنك الحصول على تعويض إذا تعرضت للأذى أو تعرضت للضرر أو تم طردك لأنك أطلقت صافرة الصافرة للمصلحة العامة. هذا واجب التنفيذ من خلال محكمة العمل.

تم تقديم PIDA لتشجيع العمال ومنحهم الدعم القانوني للتحدث إذا كانت لديهم مخاوف بشأن المخالفات في مكان عملهم.

فهو ينص على موضوع الإفصاح ، ودوافع ومعتقدات العامل ، والشخص (الأشخاص) الذي تم الكشف عنه.

يمكن للمبلغين عن المخالفات إبلاغ هيئة السلوك المالي (FCA) مباشرة. للجهة التنظيمية دور خاص (“محدد”) بموجب قانون PIDA. بموجب قانون PIDA ، إذا قام المُبلغ عن المخالفات بتقديم تقرير إلى شخص محدد ، مثل FCA ، فمن المحتمل أن يكونوا مؤهلين لنفس حقوق العمل كما لو كانوا قد قدموا تقريرًا إلى صاحب العمل. إذا كانوا مؤهلين ، فلا يلزم تقديم تقارير إلى صاحب العمل مباشرة.

منذ مغادرة الاتحاد الأوروبي ، تم تعيين المسؤوليات التنظيمية ذات الصلة لهيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية (ESMA) إلى FCA. وهذا يعني أن هيئة السلوك المالي (FCA) يمكنها قبول إفصاحات المبلغين عن المخالفات المحتملة للوائح السندات البريطانية ، ولائحة معاملات تمويل الأوراق المالية في المملكة المتحدة ، ولائحة وكالات التصنيف الائتماني في المملكة المتحدة.

من الأفضل أن تتحقق من معلومات الوسيط ومراجعات المستخدمين على WikiFX قبل الاستثمار. يمكنك أيضًا كشف عمليات الاحتيال في الفوركس على WikiFX. ستبذل WikiFX كل ما في وسعها لمساعدتك وكشف عمليات الاحتيال ، وتحذير الآخرين من التعرض للخداع.